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谈谈美国对俄经济制裁以及如何在北美进行财产保护

Updated: Mar 13, 2023

自从俄乌战争爆发以来,美国拜登政府已发布了数项针对俄国的制裁措施,包括对俄罗斯寡头的财产进行查封和冻结。这种政策也让不少北美的投资人产生了疑问。美国宪法中明确保护国民财产免于不合理搜查及没收。那么这次白宫对俄的制裁措施是否符合宪法的要求?在美国的投资安全性是否会受到影响?本文会简要回答以上问题,并对投资人如何在北美进行财产保护提出几点建议。

一、制裁措施的法律依据是什么?

首先要强调的一点是:这次拜登政府发布的一揽子对俄制裁措施在美国法下是完全合法合规的。拜登总统认定俄乌战争对美国国家安全和对外政策产生了重大不寻常的威胁,因而决定颁布这些制裁禁令。这些禁令是基于以下联邦法律对总统的授权,包括“国际紧急经济权力法(International Emergency Economic Powers Act, IEEPA)”;“国家紧急法案(the National Emergencies Act) ”和“移民法(the Immigration and Nationality Act) ”。这些法案授予了总统可以在紧急状态下规范外国人财产、以及禁止各类商业活动等权力。因此,这次拜登总统确实是师出有名。

二、哪些人会被制裁?

近日,美国政府已经对19名俄罗斯寡头、47位相关家属和人员设置了签证禁令。目前的制裁名单中还包括328名俄罗斯杜马成员、以及不少俄罗斯的军工企业等。

三、制裁的主要手段是什么?

禁止美国人对被制裁地区进行投资、进出口以及其他商贸活动;禁止被制裁的人入境美国;调查、逮捕并起诉相关犯罪嫌疑人;调查用数字货币来逃避制裁措施或洗钱的行为;以及查封和冻结俄罗斯寡头们的违法所得等等。

四、实施这些制裁措施前会事先通知被制裁的人吗?

这些禁令是立即生效就执行的。为防止被制裁的人转移资产,美国政府并不会事先通知他们。

五、如果有人被认定违反了制裁令,他们有申诉的渠道吗?

理论上是可以申诉的。他们可以向美国财政部或者联邦法院提交申请,就禁令内容进行司法复核。不过,自“国际紧急经济权力法”公布的40多年间,几乎就没有申诉成功的案例。如果要根据美国宪法第四条和第五条修正案在联邦法院上挑战对俄的制裁令,估计需要数年时间的审理。因此,通常我们并不建议您就此提出申诉。

六、世界如此动荡,我该如何进行财产保护?

首先,普通的北美投资客并不需要对此次美国的制裁行动产生恐慌。通常来说,只有外国人的行为对美国的国家安全造成威胁时,才有可能进入制裁名单。一般人的正常投资活动,是受美国法律保护的。

其次,任何国家的政府要员及其亲属,以及与政府有密切联系的名流等,一直以来都是美国政府高度关注的对象,这种国策由来已久,并不是由这次俄乌战争引发的。因此,如果您属于以上人物,从始至终都需要比一般普通人更加留意在美国的投资行为,务必要符合美国法律的规定。

再次,对于制裁行为本身也要理性看待。目前来说,美国政府对俄罗斯寡头的财产只是进行查封和冻结,还没有到没收充公的那一步。虽然对于是否充公财产仍在探讨阶段,但要充公的话,需要有充分的证据和司法程序。目前美国政府要求各金融机构等做好配合资产冻结的工作,因此寡头们只是不能使用资产。一旦制裁令结束,被冻结的资产仍然可以解冻。

最后,建议已经移民或有美国资产的投资客,考虑成立美国信托来安排财富传承和资产保护。当资产放入信托后,可以达到个人身份和资产的隔离。资产放入美国信托,也比放入离岸信托更加安全。因为远离美国大陆的离岸信托历来是美国国税局的重点监管对象,您会承担各种监管报告义务。只有把资产放入美国信托,反而可以更加有效的减少自己的曝光度,同时也不影响资产的运作。当然,这里的资产需要在放入信托前属于您的合法所得。利用美国的信托设计并不是要逃避政府的监管,而是为了降低来自政府不必要的关注,让您更加安心的利用信托投资理财。


重要声明:本文信息仅为一般法律资讯,在任何情况下均不构成法律意见和税务意见。欢迎您就信托规划问题致电我们进行详细咨询。感谢您的阅读!

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